P07 仓储与交付管理

责任部门：仓储部、物流部

过程流程

入库；标识；储存；防护；包装；发货；交付；交付后活动

审核要点

仓储管理
是否根据产品、材料、设备及其他物品特点实施适宜的仓储管理。
是否明确仓储管理责任。
库房区域是否合理划分。
产品、材料、设备是否分类、分区存放。
是否能够识别不同状态的物品。
合格品、不合格品、待检品等是否能够有效区分。
是否采取措施防止产品损坏、污染、变质或丢失。
对有特殊储存要求的物品，是否满足相应条件。
是否定期检查库存状态。
是否能够及时发现异常库存。
产品及物资标识
产品、设备、材料是否具有适宜的标识。
标识能否识别名称、型号、规格、数量、状态等必要信息。
标识发生变化时是否及时更新。
不同批次、版本或状态的物品是否能够区分。
对软件、许可证、程序介质等无形产品，是否采取适宜的识别和控制方式。
对客户提供的物品是否能够进行识别和管理。
产品防护
储存、搬运过程中是否采取适当防护措施。
对精密设备、电子设备等是否采取防潮、防尘、防震等适宜措施。
搬运过程是否避免损坏。
包装是否能够满足产品运输要求。
对容易损坏或有特殊要求的产品是否有相应控制。
信息化产品、存储介质等是否采取适当的信息安全防护措施。
库存管理
是否建立适宜的库存管理方式。
是否定期进行库存盘点。
账、卡、物是否基本一致。
是否关注长期库存、呆滞物料及过期物品。
对库存异常是否进行调查和处理。
是否根据实际需求合理控制库存。
对重要设备、备品备件是否保持必要库存。
领用及出库
物资出库是否经过适当审批。
是否按照规定办理领用手续。
出库产品、设备及材料是否经过必要确认。
是否能够追溯领用人员、项目及用途。
对客户项目专用设备和材料是否能够准确识别。
发现产品状态异常时是否禁止出库。
交付策划
是否根据客户要求确定交付内容、时间、地点及方式。
是否明确交付责任。
是否确认交付条件已经满足。
是否对交付前的产品、设备、资料进行确认。
对系统集成项目，是否确认设备、软件、配置资料及相关文档齐全。
对网络安全服务，是否确认报告、成果文件等已经完成必要审核。
是否根据客户特殊要求安排交付。
交付实施
是否按照合同、项目要求实施交付。
交付产品是否与订单、合同或项目要求一致。
交付数量、型号、规格是否经过确认。
软件版本是否正确。
系统、设备及相关配置是否与最终交付状态一致。
交付文件是否完整。
是否保留交付、签收或验收证据。
对电子文件交付，是否采取适宜的信息安全控制措施。
系统集成交付
这一部分建议AIS重点保留，因为与你现在审核的企业类型非常匹配。
系统集成完成后是否进行最终状态确认。
硬件设备是否全部安装并确认。
软件是否安装、配置并测试完成。
系统接口及数据连接是否确认。
网络、安全设备等配置是否形成最终记录。
系统配置文件、技术文档、操作手册等是否按照要求交付。
客户是否确认系统交付状态。
系统正式移交后，维护责任是否明确。
软件及技术资料交付
软件版本是否经过确认。
源代码、程序安装包、配置文件等是否按照合同和项目要求管理。
技术资料是否经过审核。
交付给客户的资料是否为正确、有效版本。
是否防止错误版本或未经批准的文件被交付。
涉及知识产权、商业秘密及客户敏感信息的资料是否受到保护。
软件许可证、授权文件等是否按照要求交付和管理。
信息安全方面
客户数据、项目资料及技术资料在仓储过程中是否得到保护。
纸质资料是否采取适当的存放和访问控制措施。
电子资料是否按照权限进行管理。
客户项目资料是否避免与其他客户资料混淆。
移动存储介质是否得到适当控制。
交付敏感信息时是否采用适当的信息传递方式。
密码、密钥、账号等敏感信息是否避免与普通交付资料混在一起。
废弃资料是否根据敏感程度采取适当销毁措施。
客户要求保密的资料是否得到相应保护。
环境方面
仓储环境是否适合所储存产品和物资。
是否关注温度、湿度、通风、防尘等实际要求。
是否对危险物品、化学品等实施适当管理。
废弃包装材料是否分类处理。
是否合理控制仓储过程中的能源消耗。
是否防止因储存不当造成产品损坏和资源浪费。
职业健康安全方面
仓库通道是否保持畅通。
货物堆放是否稳定。
搬运工具是否安全。
重物搬运是否采取适宜措施。
高处存放及取放物品是否有相应安全措施。
消防设施是否配置适宜并保持有效。
是否存在超高、超重、堵塞消防通道等明显隐患。
仓储人员是否掌握必要的安全操作要求。

审核记录示例

现场查看产品及物资仓储情况，组织能够根据产品、设备及材料特点实施分类、分区存放，相关物品具有相应标识，能够识别名称、型号及状态等信息。库房整体环境基本适宜，产品摆放基本有序，未发现明显混放、损坏及影响产品质量的情况。
现场抽查部分库存产品及项目物资，查看产品标识、出入库记录及库存台账，相关产品能够通过名称、型号及数量等信息进行识别，出入库情况基本能够追溯。对项目专用设备及材料能够结合项目进行管理，未发现明显账物不符的情况。
现场查看待检、合格及不合格物品管理情况，组织能够根据物品实际状态采取相应标识或区域隔离措施，避免不同状态物品混淆。抽查相关物品，现场未发现待检品与合格品混放或不合格品未经处理直接出库的情况。
现场查看产品储存及防护情况，电子设备、网络设备及其他产品能够按照实际需要进行包装和存放，库房环境基本满足产品储存要求。现场未发现明显受潮、积尘、碰撞及包装破损等影响产品状态的情况。
现场抽查近期项目物资出库记录，相关设备和材料能够根据项目需求办理领用及出库手续，出库前能够对产品名称、型号及数量进行确认，相关记录能够追溯到具体项目，未发现明显未经确认直接出库的情况。
现场查看近期项目交付资料，组织能够根据合同及项目要求对交付内容进行确认。系统集成项目涉及的设备、软件、技术资料及相关文件能够按照项目要求进行整理和交付，交付前由相关人员进行确认，相关交付资料基本完整。
现场抽查某系统集成项目的最终交付资料，组织能够对系统安装、配置及测试完成情况进行确认，并形成相应项目资料。交付资料能够识别项目名称及相关技术内容，系统最终状态与项目交付资料基本一致。
现场查看软件及技术资料交付情况，组织能够对软件版本、技术文件及相关资料进行确认，交付资料基本采用有效版本。涉及客户技术资料及敏感信息的文件能够按照项目要求进行管理，未发现无关人员随意获取客户项目资料的情况。
现场查看客户项目资料管理情况，电子项目文件能够按照相应权限进行存储和访问，客户资料能够与其他项目资料进行区分。涉及账号、密码、系统配置及其他敏感信息的资料能够采取相应保护措施，未发现明显的信息泄露风险。
现场抽查近期项目交付记录，组织能够按照项目要求实施产品及服务交付，并保留相应的交付、签收或验收记录。交付内容能够与项目要求进行核对，相关记录能够追溯到具体项目及交付时间。
现场查看仓储区域安全管理情况，仓库通道及主要作业区域保持畅通，货物堆放基本稳定，消防器材配置基本适宜。现场未发现明显堵塞安全出口、消防设施或货物严重超高堆放等安全隐患。
现场查看仓储环境及废弃物管理情况，组织能够根据实际需要对包装材料及其他废弃物进行收集和处理，仓储区域保持基本整洁。对可能影响产品质量的环境因素采取了相应控制措施，未发现明显因储存环境导致产品损坏的情况。
现场了解退货、退库及项目剩余物资处理情况，组织能够根据物品实际状态进行识别和处理，对需要重新检验确认的物品能够采取相应措施，避免未经确认的产品再次投入使用或交付。
结合仓储及交付过程进行了解，组织能够从物品接收、储存、标识、领用、出库到最终交付实施相应控制，并能够结合产品特点、客户要求及项目实际情况采取必要的防护措施，仓储与交付过程基本处于受控状态。

高频问题

仓库账、卡、物不一致。
产品没有明确状态标识。
待检品、合格品、不合格品混放。
长期库存没有定期检查。
出库没有审批或记录。
交付前没有核对产品型号和数量。
交付资料版本错误。
系统集成完成后没有形成最终配置记录。
客户验收已经完成，但内部没有保存交付证据。
软件版本与实际交付版本不一致。
技术资料没有版本控制。
客户资料与其他客户资料混放。
项目资料权限设置过于宽泛。
交付敏感信息时通过非受控方式传输。
客户账号、密码等敏感信息没有采取适当保护措施。
电子资料交付后无法确认客户是否收到。
退回产品没有重新确认状态。
包装破损、受潮等情况没有及时处理。
仓库消防通道被占用。
货物堆放不稳定。
叉车、搬运工具使用不规范。
废弃包装物没有及时清理。