9.2 内部审核(QES)

QES三体系整合　9 绩效评价

审核要点

审核要点示例：
内部审核是否按计划的时间间隔实施？是否覆盖了所有标准条款和部门？
审核准则和范围是否明确？审核员的选择是否确保了审核过程的客观性与公正性（不审核自己的工作）？
发现的不符合项是否及时报告给了相关管理层？
针对不符合项是否采取了纠正措施，并验证了其有效性？

审核证据示例：
《年度内审计划》、内审检查表、不合格报告（NCR）、内审总结报告。

审核记录示例：
方法：审核全过程追溯。 抽核上月内审档案。记录显示：由生产部与质检部交叉审核。检查表中记录了对“设备保养记录缺失”的发现，并开具了不符合项报告。核实后续纠正措施，该部门已补齐记录并对操作工进行了再培训，审核组已签字验收。

本条款高频问题清单示例：
内审深度不足： 检查表内容完全照抄标准条款，没有结合公司实际业务流程（如：未针对特定的化学品仓库编写审核点）。
“老好人”审核： 连续三年的内审报告中均未发现任何不符合项，与现场随处可见的违章或记录缺失现象严重矛盾。