5.3 组织的岗位、职责和权限（QES）
QES三体系整合 5 领导作用
审核要点
审核要点示例： 组织内各层级的岗位职责、权限是否已得到分配、沟通和理解？ 是否明确了向最高管理者报告体系绩效的职责（含改进机会）？ 是否有专人负责确保体系符合标准要求？ 针对环境和安全，是否明确了紧急情况下的临时处置权限（如：发现重大隐患可立即停机）？ 职责分配是否覆盖了所有关键过程（如：特种设备管理、危废监管）？
审核证据示例
审核证据示例： 《组织架构图》、《岗位说明书》、任命书、职责授权记录。
审核记录示例
审核记录示例： 方法：查阅文件与验证。 查看《各部门QES职责矩阵表》，记录显示明确了生产部负责现场职业病防护设施维护，安环部负责合规性评价。查阅“安全管理员”任命文件，证实其具有在发生急性中毒风险时紧急关停生产线的权限。
高频问题清单
本条款高频问题清单示例： 职责重叠或真空： 某些交叉领域（如：设备维保时的职业健康安全）职责界定模糊，导致出事后各部门相互推诿。 权责不匹配： 赋予了安全员/环保员很大的责任，但未给予其考核各部门配合程度或行使一票否决的权限。