4.4 管理体系及其过程(QES)
QES三体系整合 4 组织环境
审核要点
审核要点示例： 是否建立了符合标准要求的整合管理体系（QMS/EMS/OHSMS）？ 体系所需的过程（管理、支持、核心业务）是否已识别完整？ 每个过程的输入、输出、资源配备、职责授权是否明确？ 是否规定了过程运行的准则、方法及绩效评价指标（KPI）？ 是否保留了足够的成文信息以证明过程按策划运行？ 过程策划是否考虑了风险和机遇的应对？
审核证据示例
审核证据示例： 过程关系图（章鱼图/乌龟图）、程序文件、KPI考核记录、运行日报表。
审核记录示例
审核记录示例： 方法：系统穿行测试。 选取“危废处置过程”进行审核。查阅该过程的《乌龟图》，确认输入为生产废料，输出为合法处置记录。现场查看危废仓库及转移联单，证实其绩效指标（合规处置率100%）得到落实。
高频问题清单
本条款高频问题清单示例： 过程绩效（KPI）缺失： 识别了过程，但没有设定衡量其有效性的量化指标，导致无法进行绩效评估。 强制性过程未策划： 在4.4的体系策划中，漏掉了“法律法规获取”、“应急准备与响应”等环境和安全体系的核心过程。