10.2 不符合和纠正措施（QES）
QES三体系整合 10 改进
审核要点
审核要点示例： 发生不符合（含事故、投诉、审核发现）时，组织是否立即采取措施进行控制和纠正？ 是否通过“五问法（5 Why）”或“鱼骨图”评价了消除产生不符合根本原因的需求？ 纠正措施是否与所产生的不符合的影响相适应（不过度，也不敷衍）？ 针对 ISO 45001，在实施措施前是否利用 6.1.2 的过程进行了风险评估？ 是否保留了不符合的性质、采取的措施及结果的证据？
审核证据示例
审核证据示例： 《纠正措施报告 (CAR)》、事故调查报告、根本原因分析表、措施有效性验证记录。
审核记录示例
审核记录示例： 方法：个案闭环追踪。 抽核一起“叉车碰撞货架”的事故记录。记录显示：组织立即进行了现场清理（纠正），随后分析发现根本原因为“转角处视线死角”。采取的措施包括安装凸面镜和限速带。核实后期现场巡查记录，未再发生类似碰撞，记录已闭环。
高频问题清单
本条款高频问题清单示例： “治标不治本”： 纠正措施永远是“加强教育”或“罚款”，没有从流程、设备或系统层面解决根本原因，导致同类问题在不同部门重复发生。 验证不真实： 措施还没执行完，验证人就签字确认“有效”，属于典型的逻辑性造假。