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9.3 管理评审
ISO9001:2015 9 绩效评价
条款正文
9.3.1 总则 最髙管理者应按照策划的时间间隔对组织的质量管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性，并与组织的战略方向保持一致。 9.3.2 管理评审输入 策划和实施管理评审时应考虑下列内容： a）以往管理评审所采取措施的情况； b）与质量管理体系相关的内外部因素的变化； c）下列有关质量管理体系绩效和有效性的信息，包括其趋势: 1）顾客满意和有关相关方的反馈； 2）质量目标的实现程度； 3）过程绩效以及产品和服务的合格情况； 4）不合格及纠正措施； 5）监视和测量结果； 6）审核结果； 7）外部供方的绩效。 d）资源的充分性； e）应对风险和机遇所采取措施的有效性(见6.1)； f）改进的机会。 9.3.3 管理评审输出 管理评审的输出应包括与下列事项相关的决定和措施： a）改进的机会； b）质量管理体系所需的变更； c）资源需求。 组织应保留成文信息，作为管理评审结果的证据。
审核要点
🔍审核要点示例 • 是否按策划周期开展管理评审？ • 是否由最高管理者主持？ • 是否评价质量目标完成情况？ • 是否评价顾客满意和投诉情况？ • 是否评价过程绩效和产品符合性？ • 是否评价内审结果？ • 是否评价风险和机遇措施有效性？ • 是否评价资源充分性？ • 是否形成改进和资源决策？ • 是否跟踪管理评审输出落实情况？
审核证据示例
📎审核证据示例 • 管理评审程序 • 管理评审计划 • 管理评审会议纪要 • 质量目标完成报告 • 客户满意度分析报告 • 内审汇总报告 • 风险评价报告 • 管理评审输出及跟踪记录
审核记录示例
📝审核记录示例-9.3 查阅管理评审程序1份。 查阅年度管理评审计划1份。 查阅管理评审会议记录1份。 查阅管理评审输入资料1份。 查阅管理评审输出资料1份。 查阅质量目标完成情况分析报告1份。 查阅顾客满意度分析报告1份。 查阅内部审核报告1份。 查阅纠正措施落实情况报告1份。 访谈最高管理者1名，了解管理评审决策情况。 访谈质量负责人1名，了解管理评审组织情况。 经核实，组织按照策划时间间隔开展管理评审，对质量管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评价，并形成改进和资源配置等相关决策。
高频问题清单
⚠️高频问题清单（详细） • 最高管理者未参与 • 输入资料不完整 • 无绩效数据分析 • 无风险评价 • 无资源需求评审 • 输出内容空泛 • 无责任人和完成期限 • 上次评审措施未验证
审核公式
🎯审核口诀 管理评审定期开 输入输出不能拆 问题风险全讨论 持续改进领导带
审核链条
🔗审核追查链 管理评审需求 → 管理评审计划 → 管理评审实施 → 管理评审记录 → 评审决议输出 → 持续改进落实
不符合项（NC）格式
📝不符合项标准写法（一） 审核抽查管理评审活动，发现组织未按计划开展管理评审，无法证实质量管理体系持续适宜、充分和有效。 不符合ISO9001:2015标准9.3条有关： “最高管理者应按策划的时间间隔评审组织的质量管理体系。” 的要求。 ________________________________________ 📝不符合项标准写法（二） 审核抽查管理评审记录，发现未包含顾客满意、过程绩效和改进机会等内容，无法证实管理评审输入满足标准要求。 不符合ISO9001:2015标准9.3条有关： “管理评审应包括有关质量管理体系绩效和有效性的信息。” 的要求。 ________________________________________ 📝不符合项标准写法（三） 审核抽查管理评审活动，发现评审会议形成决议，但未见后续落实和跟踪记录，无法证实管理评审输出得到有效实施。 不符合ISO9001:2015标准9.3条有关： “管理评审输出应包括改进机会以及质量管理体系所需变更的决定和措施。” 的要求。 ________________________________________ 📝不符合项标准写法（四） 审核抽查管理评审记录，发现组织未能提供管理评审会议记录和输出文件，无法证实管理评审活动已实施。 不符合ISO9001:2015标准9.3条有关： “组织应保留管理评审结果的形成文件的信息。” 的要求。
常见问题清单
❓审核问题 • 管理评审多久开展一次？ • 谁参加管理评审？ • 管理评审输入包括哪些内容？ • 是否评审顾客满意情况？ • 是否评审质量目标完成情况？ • 是否评审内部审核结果？ • 是否评审不符合和纠正措施情况？ • 是否评审资源需求？ • 管理评审输出包括哪些内容？ • 如何跟踪管理评审决议落实情况？ • 是否保留管理评审记录？ • 请出示最近一次管理评审资料。 • 最近一次管理评审决定了哪些改进事项？ • 管理评审后采取了哪些行动？