9.2 内部审核

ISO9001:2015　9 绩效评价

条款正文

9.2.1 组织应按照策划的时间间隔进行内部审核，以提供有关质量管理体系的下列信息：
a）是否符合：
1）组织自身的质量管理体系要求；
2）本标准的要求；
b）是否得到有效的实施和保持。
9.2.2 组织应：
a）依据有关过程的重要性、对组织产生影响的变化和以往的审核结果，策划、制定、实施和保持审核方案，审核方案包括频次、方法、职责、策划要求和报告；
b）规定每次审核的审核准则和范围；
c）选择审核员并实施审核，以确保审核过程客观公正；
d）确保将审核结果报告给相关管理者；
e）及时采取适当的纠正和纠正措施；
f) 保留成文信息，作为实施审核方案以及审核结果的证据。
注：相关指南参见GB/T 19011。

审核要点

🔍审核要点示例
• 是否建立内部审核程序？
• 是否制定年度审核计划？
• 是否覆盖质量管理体系全部过程？
• 是否依据风险安排审核频次？
• 审核员是否具备能力和独立性？
• 是否依据审核准则开展审核？
• 是否形成审核发现和审核结论？
• 是否实施整改和验证？
• 是否评价审核有效性？
• 是否保存完整审核记录？

审核证据示例

📎审核证据示例
• 内审程序
• 年度审核计划
• 审核检查表
• 审核记录
• 审核报告
• 不符合项报告
• 整改措施记录
• 验证关闭记录

审核记录示例

📝审核记录示例-9.2
查阅内部审核程序1份。
查阅年度内部审核计划1份。
查阅内部审核实施计划1份。
查阅内部审核检查表3份。
查阅内部审核报告1份。
查阅内部审核不符合项报告3份。
查阅纠正措施验证记录3份。
查阅内审员资格证明资料2份。
访谈内审员1名，了解内部审核实施情况。
访谈质量负责人1名，了解审核方案管理情况。
经核实，组织按照策划安排实施内部审核，审核覆盖质量管理体系要求和组织自身要求，审核发现得到跟踪和验证，并保持相关记录。

高频问题清单

⚠️高频问题清单（详细）
• 年度计划不完整
• 审核范围遗漏
• 审核员审核自己工作
• 检查表照搬照抄
• 审核证据不足
• 不符合描述不准确
• 整改验证不到位
• 问题重复发生

审核公式

🎯审核口诀
年度计划先安排
独立客观查问题
发现问题能整改
审核有效促改进

审核链条

🔗审核追查链
审核需求 → 审核方案计划 → 内部审核实施 → 审核记录报告 → 审核发现结果 → 整改验证改进

不符合项（NC）格式

📝不符合项标准写法（一）
审核抽查内部审核管理活动，发现组织未能提供年度内部审核方案，无法证实内部审核活动得到策划和实施。
不符合ISO9001:2015标准9.2条有关：
“组织应按策划的时间间隔进行内部审核。”
的要求。
________________________________________
📝不符合项标准写法（二）
审核抽查内部审核活动，发现审核覆盖范围未包含质量管理体系全部过程，无法证实内部审核覆盖质量管理体系要求。
不符合ISO9001:2015标准9.2条有关：
“组织应策划、建立、实施和保持审核方案。”
的要求。
________________________________________
📝不符合项标准写法（三）
审核抽查内部审核记录，发现已发现的不符合项未实施纠正措施验证，无法证实审核发现得到有效处理。
不符合ISO9001:2015标准9.2条有关：
“应采取适当纠正和纠正措施。”
的要求。
________________________________________
📝不符合项标准写法（四）
审核抽查内部审核活动，发现审核员审核本人工作区域，组织未能提供独立性保证措施，无法证实审核活动客观公正。
不符合ISO9001:2015标准9.2条有关：
“应确保审核过程客观公正。”
的要求。

常见问题清单

❓审核问题
•	公司是否制定年度审核方案？
•	内审计划如何制定？
•	如何确定审核频次？
•	如何选择审核员？
•	如何保证审核员独立性？
•	审核发现的问题如何处理？
•	是否保留审核记录？
•	不符合项如何关闭？
•	如何验证整改效果？
•	最近一次内部审核发现了哪些问题？
•	请出示最近一次内部审核报告。
•	内审结果如何向管理层报告？

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