7.1.2 人员

ISO9001:2015　7 支持　7.1 资源

条款正文

组织应确定并配备所需的人员，以有效实施质量管理体系，并运行和控制其过程。

审核要点

🔍审核要点示例
• 是否确定质量管理体系运行所需人员？
• 是否根据业务规模配置人员？
• 是否确保关键岗位人员满足要求？
• 是否评估人员配置风险？
• 是否建立岗位任职条件？
• 是否及时补充缺岗人员？
• 是否关注员工流失对质量的影响？
• 是否定期评价人员配置有效性？

审核证据示例

📎审核证据示例
• 组织架构图
• 定岗定编文件
• 岗位说明书
• 人员配置计划
• 招聘记录
• 人力资源分析报告
• 管理评审记录
• 绩效考核记录

审核记录示例

📝审核记录示例-7.1.2
查阅组织架构图1份。
查阅岗位编制文件1份。
查阅岗位职责说明书3份。
查阅员工花名册1份。
查阅关键岗位人员配置资料1份。
访谈部门负责人2名，了解人员配置情况。
访谈员工2名，了解岗位工作安排情况。
经核实，组织能够确定并提供质量管理体系有效运行以及过程运行和控制所需人员，人员配置能够满足产品和服务提供要求。

高频问题清单

⚠️高频问题清单（详细）
• 关键岗位缺员
• 一人多岗严重
• 岗位职责不明确
• 人员配置长期不足
• 人员流失风险未评估
• 无人员储备机制
• 招聘不及时
• 人员需求未纳入策划

审核公式

🎯审核口诀
岗位有人能胜任
职责明确会执行
数量能力都满足
过程运行有保证

审核链条

🔗审核追查链
岗位需求 → 人员配置要求 → 人员到岗履职 → 岗位配置记录 → 满足过程运行 → 人力资源优化

不符合项（NC）格式

📝不符合项标准写法（一）
审核抽查关键岗位配置情况，发现组织未能提供关键岗位人员配置需求分析记录，部分岗位长期空缺，无法证实组织已提供质量管理体系有效运行所需人员。
不符合ISO9001:2015标准7.1.2条有关：
“组织应确定并提供所需人员。”
的要求。
________________________________________
📝不符合项标准写法（二）
审核抽查生产（服务）过程运行情况，发现部分岗位人员不足导致过程运行记录长期积压，组织未能提供人员补充措施，无法证实过程得到有效运行和控制。
不符合ISO9001:2015标准7.1.2条有关：
“组织应提供所需人员以有效实施质量管理体系。”
的要求。
________________________________________
📝不符合项标准写法（三）
审核抽查组织年度人力资源规划活动，发现未开展人员需求分析，无法证实组织已根据过程运行需要配置适宜人员。
不符合ISO9001:2015标准7.1.2条有关：
“组织应确定并提供所需人员。”
的要求。

常见问题清单

❓审核问题
•	当前岗位配置是否满足工作需要？
•	如何确定岗位人员数量？
•	如何评价人员配置的适宜性？
•	当业务增加时如何补充人员？
•	是否存在关键岗位？
•	关键岗位如何保障连续性？
•	当前是否存在人员短缺情况？
•	如何确保人员满足过程运行要求？
•	请举例说明人员配置调整情况。

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