A.6.4 违规处理过程

ISO/IEC 27001:2022　A.6 人员控制

条款正文

A.6.4 违规处理过程
应正式建立纪律程序并进行沟通，以对违反信息安全政策的人员和其他相关方采取行动。

审核要点

• 建立处分机制
• 违规行为识别
• 调查取证
• 责任认定
• 处罚执行
• 整改措施
• 警示教育
• 合法合规
• 记录保存
• 持续改进

审核证据示例

• 员工手册
• 奖惩管理制度
• 调查报告
• 违规处理记录
• 整改记录
• 培训记录
• 会议纪要
• 举报记录
• 人事档案
• 法务审核记录

审核记录示例

查阅员工手册1份。
查阅奖惩管理制度1份。
查阅违规调查报告2份。
查阅处罚记录2份。
查阅整改验证记录2份。
访谈人力资源负责人1名。
经核实，组织建立纪律处分机制，对违反信息安全规定行为实施管理。

高频问题清单

• 无纪律处分制度
• 违规无人处理
• 处罚标准不明确
• 无调查记录
• 无整改措施
• 警示教育缺失
• 制度执行不一致
• 记录缺失
• 法律风险
• 员工不知晓制度

审核公式

违反规定有处理，
奖惩制度要建立；
责任明确留记录，
警示教育防再起。

审核链条

发现违规 → 调查核实 → 责任认定 → 纪律处分 → 整改验证 → 经验反馈

不符合项（NC）格式

审核抽查人员管理活动，发现组织未建立违反信息安全规定的处理机制。
无法证实组织已建立纪律处分过程。
不符合ISO/IEC 27001:2022附录A.6.4有关：
“应建立正式和已沟通的纪律处分过程。”
的要求。
审核抽查信息安全事件管理活动，发现员工违规泄露信息后未按规定处理。
无法证实组织已执行纪律处分机制。
不符合ISO/IEC 27001:2022附录A.6.4有关：
“应建立正式和已沟通的纪律处分过程。”
的要求。
审核抽查人员管理活动，发现组织无法提供信息安全违规处理记录。
无法证实组织已实施纪律处分过程。
不符合ISO/IEC 27001:2022附录A.6.4有关：
“应建立正式和已沟通的纪律处分过程。”
的要求。

常见问题清单

• 是否建立纪律处分制度？
• 是否明确违规行为分类？
• 是否明确处罚标准？
• 是否建立调查机制？
• 是否保留调查记录？
• 是否开展责任认定？
• 是否实施处罚措施？
• 是否开展警示教育？
• 是否跟踪整改效果？
• 是否符合劳动法律法规？

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