9.2.2 内部审核方案

ISO 45001:2018　9 绩效评价　9.2 内部审核

条款正文

9.2.1 总则
组织应按策划的时间间隔实施内部审核， 以提供下列信息：
a） 职业健康安全管理体系是否符合：
1） 组织自身的职业健康安全管理体系要求， 包括职业健康安全方针和职业健康安全目标；
2） 本标准的要求；
b） 职业健康安全管理体系是否得到有效实施和保持。

9.2.2 内部审核方案
组织应：
a） 在考虑相关过程的重要性和以往审核结果的情况下， 策划、 建立、 实施和保持包含频次、 方
法、 职责、 协商、 策划要求和报告的审核方案；
b） 规定每次审核的审核准则和范围；
c） 选择审核员并实施审核， 以确保审核过程的客观性和公正性；
d） 确保向相关管理者报告审核结果； 确保向工作人员及其代表（若有） 以及其他有关的相关方
报告相关的审核结果；
e） 采取措施， 以应对不符合和持续改进其职业健康安全绩效（见第 10 章）；
f） 保留文件化信息， 作为审核方案实施和审核结果的证据。
注： 有关审核和审核员能力的更多信息参见GB/T 19011。

审核要点

🎯审核要点
• 是否建立审核程序
• 是否制定审核计划
• 是否保证审核独立性
• 是否覆盖全部体系要求
• 是否形成审核报告
• 是否提出不符合项
• 是否实施整改
• 是否验证整改效果
• 是否关闭问题
• 是否支持持续改进

审核证据示例

📋审核证据（迎审准备）
• 内审程序
• 审核方案
• 审核计划
• 检查表
• 审核记录
• 不符合报告
• 整改记录
• 验证记录
• 审核报告
• 审核员资格资料

审核记录示例

📝审核记录示例
查阅年度内部审核方案1份。
查阅内部审核计划1份。
查阅审核检查表2份。
查阅不符合项整改记录3份。
访谈内审员1名，了解审核实施情况。
抽查最近一次内部审核报告1份。
经核实，组织能够按照计划实施内部审核，对审核发现问题实施整改和验证。

高频问题清单

⚠️高频问题
• 审核覆盖不全
• 审核员审核自己工作
• 审核流于形式
• 不符合项开具质量低
• 整改验证不到位
• 检查表照搬标准
• 审核记录简单
• 审核发现过少
• 审核周期不符合要求
• 问题长期未关闭

审核公式

🧠审核口诀
内部审核照镜子，
发现问题找根子；
整改验证形成环，
体系运行有底子。

审核链条

🔗审核追查链
审核方案 → 审核计划 → 审核实施 → 不符合发现 → 整改措施 → 效果验证 → 问题关闭

常见问题清单

❓审核问题
• 如何策划内部审核？
• 如何编制审核方案？
• 审核员如何保持独立性？
• 如何确定审核范围？
• 如何处理审核发现？
• 如何验证整改效果？
• 如何跟踪不符合项关闭？
• 是否按计划完成审核？
• 如何评价审核有效性？
• 最近一次审核发现了什么问题？

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