5.4 工作人员的协商和参与

ISO 45001:2018　5 领导作用与工作人员参与

条款正文

组织应建立、 实施和保持过程， 用于在职业健康安全管理体系的开发、 策划、 实施、 绩效评价和
改进措施中与所有适用层次和职能的工作人员及其代表（若有） 的协商和参与。
组织应：
a） 为协商和参与提供必要的机制、 时间、 培训和资源；
注1： 工作人员代表可视为一种协商和参与机制。
b） 及时提供对明确的、 易理解的和相关的职业健康安全管理体系信息的访问渠道；
c） 确定和消除妨碍参与的障碍或壁垒， 并尽可能减少那些难以消除的障碍或壁垒；
注2： 障碍和壁垒可包括未回应工作人员的意见和建议， 语言或读写障碍， 报复或威胁报复， 以及不鼓励或惩
罚工作人员参与的政策或惯例等。
d） 强调与非管理类工作人员在如下方面的协商：
1） 确定相关方的需求和期望（见 4.2）；
2） 建立职业健康安全方针（见 5.2）；
3） 适用时， 分配组织的角色、 职责和权限（见 5.3）；
4） 确定如何满足法律法规要求和其他要求（见 6.1.3）；
5） 制定职业健康安全目标并为其实现进行策划（见 6.2）；
6） 确定对外包、 采购和承包方的适用控制（见 8.1.4）；
7） 确定所需监视、 测量和评价的内容（见 9.1）；
8） 策划、 建立、 实施和保持审核方案（见 9.2.2）；
9） 确保持续改进（见 10.3）。
e） 强调非管理类工作人员在如下方面的参与：
1） 确定其协商和参与的机制；
2） 辨识危险源并评价风险和机遇（见 6.1.1 和 6.1.2）；
3） 确定消除危险源和降低职业健康安全风险的措施（见 6.1.4）；
4） 确定能力要求、 培训需求、 培训和培训效果评价（见 7.2）；
5） 确定沟通的内容和方式（见 7.4）；
6） 确定控制措施及其有效的实施和应用（见 8.1、 8.1.3 和 8.2）；
7） 调查事件和不符合并确定纠正措施（见 10.2）。
注3： 强调非管理类工作人员的协商和参与， 旨在适用于执行工作活动的人员， 但无意排除其他人员， 如受组
织内工作活动或其他因素影响的管理者。
注4： 需认识到， 若可行， 向工作人员免费提供培训以及在工作时间内提供培训， 可以消除工作人员参与的重
大障碍

审核要点

🎯审核要点
• 是否建立协商和参与机制
• 是否明确员工参与渠道
• 是否鼓励员工报告隐患
• 是否参与危险源辨识
• 是否参与风险评价
• 是否参与事件调查
• 是否参与改进活动
• 是否听取员工意见建议
• 是否保护员工参与权利
• 是否评价参与效果

审核证据示例

📋审核证据（迎审准备）
• 员工协商参与制度
• 安全生产委员会会议记录
• 职工代表会议记录
• 班组安全活动记录
• 隐患提报记录
• 合理化建议记录
• 风险辨识参与记录
• 事故调查记录
• 员工意见反馈记录
• 员工满意度调查资料

审核记录示例

📝审核记录示例
查阅员工协商参与制度1份。
查阅安全生产委员会会议纪要2份。
查阅职工代表会议记录1份。
查阅员工隐患提报记录3份。
查阅合理化建议记录2份。
查阅事故事件调查记录1份。
访谈员工3名，了解职业健康安全参与情况。
访谈安全管理人员1名，了解员工意见处理机制。
经核实，组织已建立工作人员协商和参与机制，员工能够通过相关渠道参与职业健康安全管理活动，并对风险识别、隐患排查和改进活动发挥积极作用。
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🔥现场重点关注（AIS特色字段）
看员工是否真正参与
重点追查：
• 风险辨识是否有员工参加
• 隐患排查是否有员工参与
• 事故调查是否征求员工意见
• 班组安全活动是否正常开展
• 安全建议是否得到反馈
• 职工代表是否参与安全事务
• 外包人员是否参与安全管理
• 员工是否敢于报告隐患
• 员工是否了解停止危险作业权利
• 员工提出的问题是否真正得到解决

高频问题清单

⚠️高频问题
• 未建立员工参与机制
• 员工不知道参与渠道
• 员工意见无人处理
• 风险评价无员工参与
• 事故调查未听取员工意见
• 隐患提报流于形式
• 员工不敢报告问题
• 外包人员未纳入参与范围
• 安全委员会长期未召开
• 员工参与记录缺失

审核公式

🧠审核口诀
安全管理靠大家，
协商参与作用大；
员工意见能反馈，
共同改善促安康。

审核链条

🔗审核追查链
参与机制建立 → 员工意见收集 → 风险辨识参与 → 隐患提报 → 协商讨论 → 改进实施 → 效果验证 → 持续优化

不符合项（NC）格式

📝不符合项标准写法（一）
审核抽查工作人员参与管理活动，访谈3名员工，均不清楚组织职业健康安全意见反馈渠道，未能提供员工参与职业健康安全管理活动的相关记录。
无法证实组织建立并实施工作人员协商和参与机制。
不符合ISO45001:2018标准5.4条有关：
“组织应建立、实施和保持工作人员协商和参与的过程。”
的要求。
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📝不符合项标准写法（二）
审核抽查危险源辨识活动，发现组织开展年度风险评价时未安排员工参与，未能提供员工参与记录。
无法证实工作人员参与危险源辨识和风险评价活动。
不符合ISO45001:2018标准5.4条有关：
“组织应确保工作人员参与危险源辨识和风险评价活动。”
的要求。
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📝不符合项标准写法（三）
审核抽查隐患管理活动，发现员工提交的5项安全建议中有4项长期未处理，组织未能提供评审和反馈记录。
无法证实组织对工作人员参与职业健康安全管理活动给予支持和反馈。
不符合ISO45001:2018标准5.4条有关：
“组织应提供必要机制、时间、培训和资源，以促进工作人员协商和参与。”
的要求。

常见问题清单

❓审核问题
• 公司如何开展员工协商和参与活动？
• 员工通过哪些渠道提出职业健康安全建议？
• 如何收集员工关于风险和隐患的意见？
• 员工是否参与危险源辨识和风险评价？
• 员工是否参与事故事件调查？
• 员工是否参与职业健康安全目标制定？
• 如何保护员工参与权利？
• 外包人员是否参与职业健康安全活动？
• 如何处理员工提出的职业健康安全建议？
• 请举例说明员工参与职业健康安全改进的案例。

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