5.1 领导作用和承诺

ISO 45001:2018　5 领导作用与工作人员参与

条款正文

最高管理者应通过下述方面证实其在环境管理体系方面的领导作用和承诺：
a)对环境管理体系的有效性负责；
b)确保建立环境方针和环境目标，并确保其与组织的战略方向及所处的环境相一致；
c)确保将环境管理体系要求融入组织的业务过程；
d)确保可获得环境管理体系所需的资源；
e)就有效环境管理的重要性和符合环境管理体系要求的重要性进行沟通；
f)确保环境管理体系实现其预期结果；
g)指导并支持员工对环境管理体系的有效性做出贡献；
h)促进持续改进；
i)支持其他相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用。
注：本标准所提及的“业务”可广义地理解为涉及组织存在目的的那些核心活动。

审核要点

🎯审核要点
1.	是否体现最高管理者领导作用
2.	是否承担职业健康安全最终责任
3.	是否建立职业健康安全方针和目标
4.	是否推动职业健康安全文化建设
5.	是否提供必要资源支持
6.	是否支持员工协商和参与
7.	是否推动风险和机遇管理
8.	是否推动持续改进
9.	是否参与职业健康安全绩效评价
10.	是否参与管理评审并作出决策

审核证据示例

📋审核证据（迎审准备）
•	职业健康安全方针
•	职业健康安全目标
•	管理评审记录
•	安全生产会议纪要
•	领导安全检查记录
•	安全生产责任制文件
•	安全生产费用投入记录
•	职业卫生投入资料
•	安全设施改造资料
•	员工合理化建议记录

审核记录示例

📝审核记录示例
查阅职业健康安全方针1份。
查阅年度职业健康安全目标1份。
查阅管理评审记录1份。
查阅安全生产会议纪要2份。
查阅领导安全检查记录3份。
查阅职业健康安全投入台账1份。
访谈最高管理者1名，了解职业健康安全管理体系运行情况及改进方向。
经核实，最高管理者能够参与职业健康安全管理活动，支持资源配置，推动职业健康安全管理体系持续改进。

高频问题清单

⚠️高频问题
•	最高管理者未参与体系运行
•	领导职责由安全员代替
•	管理评审长期缺席
•	不了解职业健康安全目标
•	安全投入不足
•	重大风险治理项目长期搁置
•	职业卫生设施投入不足
•	员工建议渠道缺失
•	员工意见长期未处理
•	事故重复发生但缺少领导推动整改

审核公式

🧠审核口诀
领导重视是关键，
方针目标记心间；
资源保障亲推动，
安全责任挑在肩。

审核链条

🔗审核追查链
最高管理者履职 → 方针目标制定 → 资源保障 → 员工参与 → 风险控制 → 绩效评价 → 管理评审 → 持续改进

不符合项（NC）格式

📝不符合项标准写法（一）
审核抽查职业健康安全管理活动，访谈最高管理者，不能说明组织主要职业健康安全风险及年度职业健康安全目标，未能提供参与职业健康安全管理活动的相关证据。
无法证实最高管理者对职业健康安全管理体系发挥领导作用并承担责任。
不符合ISO45001:2018标准5.1条有关：
“最高管理者应对防止与工作相关的伤害和健康损害以及提供安全和健康的工作场所承担总体责任和义务。”
的要求。
📝不符合项标准写法（二）
审核抽查职业健康安全资源管理活动，发现组织已识别噪声危害风险并制定治理计划，但项目已延期一年仍未实施，未能提供资源保障依据。
无法证实最高管理者确保职业健康安全管理体系所需资源得到提供。
不符合ISO45001:2018标准5.1条有关：
“最高管理者应确保职业健康安全管理体系所需资源可获得。”
的要求。
📝不符合项标准写法（三）
审核抽查员工参与管理活动，发现组织未建立员工职业健康安全建议收集机制，近一年无员工参与职业健康安全改进活动记录。
无法证实最高管理者促进工作人员参与职业健康安全管理体系运行和改进。
不符合ISO45001:2018标准5.1条有关：
“最高管理者应支持工作人员参与，并促进其参与职业健康安全管理体系的有效性。”
的要求。

常见问题清单

❓审核问题
1.	最高管理者如何证明对职业健康安全管理体系的领导作用？
2.	最高管理者如何参与职业健康安全管理活动？
3.	如何确保职业健康安全方针和目标与组织战略方向一致？
4.	如何推动职业健康安全文化建设？
5.	如何确保职业健康安全资源得到保障？
6.	如何支持职业健康安全改进活动？
7.	如何促进员工参与职业健康安全活动？
8.	如何听取员工关于职业健康安全的意见和建议？
9.	如何评价职业健康安全绩效？
10.	最近一年最高管理者亲自参与了哪些职业健康安全活动？

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