4.4 职业健康安全管理体系

ISO 45001:2018　4 组织所处的环境

条款正文

为实现组织的预期结果，包括提升其环境绩效，组织应根据本标准的要求建立、实施、保持并持续改 进环境管理体系，包括所需的过程及其相互作用。

组织建立并保持环境管理体系时，应考虑在4.1和4.2中所获得的知识。

审核要点

🎯审核要点
• 是否建立OH&S管理体系
• 是否识别体系所需过程
• 是否确定过程顺序和相互关系
• 是否明确过程输入输出
• 是否明确职责权限
• 是否建立运行控制措施
• 是否配置所需资源
• 是否建立绩效评价机制
• 是否实施持续改进
• 是否保持体系有效运行

审核证据示例

📋审核证据（迎审准备）
• OH&S管理手册
• OH&S体系流程图
• 过程关系矩阵图
• 程序文件清单
• 岗位职责说明书
• 组织架构图
• 风险和机遇管理资料
• 职业健康安全目标管理资料
• 内部审核资料
• 管理评审资料

审核记录示例

📝审核记录示例
查阅职业健康安全管理手册1份。
查阅职业健康安全管理体系过程关系图1份。
查阅程序文件清单1份。
查阅组织架构图1份。
查阅岗位职责说明书3份。
访谈职业健康安全负责人1名，了解体系过程管理机制。
访谈生产部门负责人1名，了解职业健康安全管理过程运行情况。
抽查风险识别与控制过程资料2份。
抽查内部审核记录1份。
抽查管理评审记录1份。
经核实，组织已建立职业健康安全管理体系，明确体系过程及相互关系，并通过内部审核和管理评审保持体系持续运行和改进。

高频问题清单

⚠️高频问题清单
• 体系过程识别不完整
• 过程关系不清晰
• 职责权限界定不明确
• 程序文件与实际运行脱节
• 部门职责交叉或缺失
• 体系运行依赖个人经验
• 新业务未纳入体系管理
• 过程绩效指标缺失
• 管理体系与实际工作“两张皮”
• 持续改进机制失效

审核公式

🧠审核口诀
体系建立先识别，
过程关系要连接；
职责资源全落实，
审核评审促提升。

审核链条

🔗审核追查链
体系策划 → 过程识别 → 职责分配 → 文件建立 → 运行控制 → 绩效监视 → 内部审核 → 管理评审 → 持续改进

不符合项（NC）格式

📝不符合项标准写法（一）
审核抽查职业健康安全管理体系运行情况，发现组织未能提供职业健康安全管理体系过程识别资料，未明确各过程之间的相互关系。
无法证实组织建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系。
不符合ISO45001:2018标准4.4条有关：
“组织应建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系，包括所需过程及其相互作用。”
的要求。
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📝不符合项标准写法（二）
审核抽查职业健康安全管理体系过程管理活动，发现组织已新增危险化学品仓储业务，但未将相关管理活动纳入职业健康安全管理体系过程管理，未能提供控制措施。
无法证实组织识别和管理职业健康安全管理体系所需过程。
不符合ISO45001:2018标准4.4条有关：
“组织应建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系，包括所需过程及其相互作用。”
的要求。
________________________________________
📝不符合项标准写法（三）
审核抽查职业健康安全管理体系职责管理活动，发现职业健康安全职责文件规定由安全管理部门负责承包商管理，但现场访谈显示相关职责由采购部门执行，组织未能提供职责调整依据。
无法证实职业健康安全管理体系过程职责得到有效确定和实施。
不符合ISO45001:2018标准4.4条有关：
“组织应建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系，包括所需过程及其相互作用。”
的要求。
________________________________________
📝不符合项标准写法（四）
审核抽查职业健康安全管理体系运行情况，发现组织虽建立职业健康安全管理体系文件，但未能提供近一年内部审核和管理评审证据，无法证明体系持续运行和改进。
无法证实职业健康安全管理体系得到保持和持续改进。
不符合ISO45001:2018标准4.4条有关：
“组织应建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系。”
的要求。

常见问题清单

❓审核问题
• 请介绍公司职业健康安全管理体系总体架构。
• 职业健康安全管理体系包括哪些过程？
• 如何确定各过程之间的关系？
• 是否建立过程管理方法？
• 各过程的输入和输出是什么？
• 如何监视和评价过程运行绩效？
• 如何确保过程持续有效运行？
• 是否建立过程职责分工？
• 过程发生变化时如何管理？
• 请举例说明某个职业健康安全过程的运行情况。

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