10.2 事件、不符合和纠正措施

ISO 45001:2018　10 改进

条款正文

组织应建立、实施和保持包括报告、调查和采取措施在内的过程，以确定和管理事件和不符合。
当事件或不符合发生时，组织应：
a）及时对事件和不符合做出反应，并在适用时：
1)采取措施予以控制和纠正；
2)处置后果；
b）在工作人员的参与（见5.4）和其他相关方的参加下，通过下列活动，评价是否采取纠正措施，以消除导致事件或不符合的根本原因，防止事件或不符合再次发生或在其他场合发生：
1)调查事件或评审不符合；
2)确定导致事件或不符合的原因；
3)确定类似事件是否曾已发生过，不符合是否存在，或它们是否可能会发生；
c）在适当时，对现有的职业健康安全风险和其他风险的评价进行评审；
d）按照控制层级（见8.1.2）和变更管理（见8.1.3），确定并实施任何所需的措施，包括纠正措施；
e）在采取措施前，评价与新的或变化的危险源相关的职业健康安全风险；
f）评审任何所采取措施的有效性，包括纠正措施；
g）在必要时，变更职业健康安全管理体系。
纠正措施应与事件或不符合所产生的影响或潜在影响相适应。
组织应保留文件化信息作为以下方面的证据：
——事件或不符合的性质以及所采取的任何后续措施；
——任何措施和纠正措施的结果，包括其有效性。
组织应就此文件化信息与相关工作人员及其代表（若有）和其他有关的相关方进行沟通。
注：及时报告和调查事件可有助于消除危险源和尽快降低相关职业健康安全风险。

审核要点

🎯审核要点
• 是否建立事件管理机制
• 是否及时调查事件
• 是否分析根本原因
• 是否制定纠正措施
• 是否落实责任人
• 是否明确整改期限
• 是否验证整改效果
• 是否更新风险评价
• 是否防止再次发生
• 是否形成闭环

审核证据示例

📋审核证据（迎审准备）
基础证据
• 不符合项报告
• 整改通知单
• 原因分析记录
• 纠正措施计划
• 效果验证记录
• 关闭审批记录
________________________________________
特种设备
• 故障调查报告
• 事故分析报告
• 整改记录
________________________________________
危险化学品
• 泄漏调查报告
• 应急处置记录
• 整改验证记录
________________________________________
职业卫生
• 职业健康异常跟踪记录
• 复查记录
• 整改措施记录
________________________________________
消防管理
• 消防隐患整改记录
• 验证记录
• 复查记录

审核记录示例

📝审核记录示例
查阅事故事件调查报告2份。
查阅职业健康异常人员跟踪记录1份。
查阅消防隐患整改记录3份。
查阅特种设备故障分析报告1份。
查阅危险化学品异常事件调查记录1份。
访谈职业健康安全负责人1名。
经核实，组织能够对事故事件和不符合进行调查分析，制定纠正措施并验证整改效果。

高频问题清单

⚠️高频问题
________________________________________
基础管理
• 只纠正现象
• 未分析根本原因
• 整改长期未关闭
• 无效果验证
• 同类问题重复发生
________________________________________
特种设备
• 故障原因未分析
• 故障重复发生
________________________________________
危险化学品
• 泄漏事件未调查
• 整改流于形式
________________________________________
职业卫生
• 体检异常无人跟踪
• 职业健康风险未整改
________________________________________
消防管理
• 隐患反复出现
• 验证记录缺失

审核公式

🧠审核口诀
发生问题找根因，
整改措施要治本；
验证效果防再发，
闭环管理见真功。

审核链条

🔗审核追查链
事件发生 → 调查分析 → 不符合确认 → 根本原因分析 → 制定措施 → 实施整改 → 效果验证 → 防止再发

不符合项（NC）格式

📝不符合项标准写法（一）
职业卫生
审核抽查职业健康管理活动，发现2名噪声岗位员工体检结果异常，但组织未能提供复查记录及后续控制措施资料。
无法证实组织采取措施消除不符合原因并防止再次发生。
不符合ISO45001:2018标准10.2条有关：
“组织应确定不符合的原因，并采取纠正措施。”
的要求。
________________________________________
📝不符合项标准写法（二）
消防管理
审核抽查消防隐患整改活动，发现2025年度消防检查发现的疏散通道堵塞问题已关闭，但现场再次发现同类情况。
无法证实组织评价纠正措施的有效性。
不符合ISO45001:2018标准10.2条有关：
“组织应评审所采取纠正措施的有效性。”
的要求。

常见问题清单

❓审核问题
基础问题
1.	如何识别不符合？
2.	如何开展事故调查？
3.	如何分析根本原因？
4.	如何制定纠正措施？
5.	如何验证整改效果？
特种设备
6.	特种设备故障或事故后是否开展原因分析？
危险化学品
7.	危化品泄漏事件后是否开展整改？
职业卫生
8.	职业健康异常人员是否采取纠正措施？
消防管理
9.	消防隐患整改后是否验证效果？
综合问题
10.	最近一次重大整改案例是什么？

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