9.3 管理评审

ISO 14001:2026　9 绩效评价

条款正文

9.3.1总则
最高管理者应按策划的时间间隔评审组织的环境管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。
9.3.2管理评审输入
管理评审输入应包括：先前管理评审措施的状态、内外部因素及相关方需求的变化、重要环境因素及风险和机遇的变化、环境目标的实现程度、环境绩效信息（包括不符合、监视测量结果、合规性评价结果、审核结果等）、资源的充分性、相关方的沟通（包括抱怨）以及持续改进的机会。
9.3.3管理评审输出
管理评审输出应包括：对体系持续适宜性、充分性和有效性的结论；关于持续改进机会的决策；关于体系变更（包括资源）需求的决策；未实现环境目标时采取的措施；加强与其他业务过程整合的机会；以及对组织战略方向的影响。应保持成文信息作为管理评审结果的证据。

审核要点

• 按期实施评审
• 输入内容完整
• 评价环境绩效
• 评价目标达成
• 评价合规情况
• 评价资源需求
• 评价风险机遇
• 输出改进措施
• 明确责任和时限
• 跟踪落实情况

审核证据示例

• 管理评审程序
• 管理评审计划
• 管理评审会议记录
• 管理评审报告
• 环境目标统计资料
• 合规评价报告
• 内审报告
• 环境绩效分析报告
• 改进措施跟踪记录
• 管理评审输出资料

审核记录示例

查阅管理评审程序1份。
查阅管理评审计划1份。
查阅管理评审报告1份。
查阅环境目标完成情况统计资料1份。
查阅环境绩效分析报告1份。
查阅合规性评价报告1份。
查阅内部审核报告1份。
查阅改进措施落实记录2份。
访谈最高管理者1名。
访谈环境管理负责人1名。
经核实，组织已按规定实施管理评审，对环境绩效、合规情况、环境目标完成情况及资源需求进行评价，并形成改进决策和后续措施。

高频问题清单

• 未按期评审
• 输入不完整
• 未评价环境绩效
• 未评价合规情况
• 未评价目标完成情况
• 输出不明确
• 无改进措施
• 改进措施未落实
• 记录不完整
• 评审流于形式

审核公式

管理评审看全局，
绩效风险都关注；
资源目标再评估，
持续改进有思路。

审核链条

体系运行 → 绩效评价 → 内审结果 → 管理评审 → 改进决策 → 资源配置 → 持续改进

不符合项（NC）格式

审核抽查管理评审活动，发现组织近两年未开展环境管理体系管理评审。
无法证实最高管理者已按策划时间间隔对环境管理体系进行评审。
不符合ISO14001:2015第9.3条有关：
“最高管理者应按策划的时间间隔评审组织的环境管理体系。”
的要求。
审核抽查管理评审活动，发现管理评审输入内容未包括环境绩效信息。
无法证实管理评审已考虑标准要求的输入内容。
不符合ISO14001:2015第9.3条有关：
“管理评审应考虑环境绩效信息，包括环境目标实现情况。”
的要求。
审核抽查管理评审活动，发现管理评审未包括合规义务履行情况评价内容。
无法证实管理评审已考虑环境合规绩效。
不符合ISO14001:2015第9.3条有关：
“管理评审应考虑组织履行合规义务的情况。”
的要求。
审核抽查管理评审活动，发现管理评审未评审风险和机遇相关措施实施情况。
无法证实管理评审已评价环境管理体系应对风险和机遇措施的有效性。
不符合ISO14001:2015第9.3条有关：
“管理评审应考虑应对风险和机遇措施的有效性。”
的要求。
审核抽查管理评审活动，发现管理评审未形成改进措施和资源配置决定。
无法证实管理评审已形成环境管理体系持续改进相关输出。
不符合ISO14001:2015第9.3条有关：
“管理评审输出应包括持续改进机会以及环境管理体系变更需求和资源需求相关决定。”
的要求。
审核抽查管理评审活动，发现组织无法提供管理评审会议记录及评审报告。
无法证实组织已保持管理评审结果相关成文信息。
不符合ISO14001:2015第9.3条有关：
“组织应保留成文信息作为管理评审结果的证据。”
的要求。
审核抽查管理评审活动，发现上一年度管理评审提出的废气治理设施升级措施未落实，本年度管理评审亦未跟踪验证。
无法证实组织已对管理评审输出事项实施跟踪和评价。
不符合ISO14001:2015第9.3条有关：
“最高管理者应评审环境管理体系，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。”
的要求。
审核抽查管理评审活动，发现管理评审记录仅包含审核结果汇报，未包括环境绩效、合规义务履行情况、风险机遇措施有效性等评审内容。
无法证实管理评审已覆盖标准规定的输入要求。
不符合ISO14001:2015第9.3条有关：
“管理评审应考虑本标准规定的输入内容。”
的要求。

常见问题清单

• 是否定期开展管理评审？
• 管理评审输入是否完整？
• 是否评价环境绩效？
• 是否评价环境目标完成情况？
• 是否评价合规情况？
• 是否评价资源充分性？
• 是否评价环境风险变化？
• 是否形成评审结论？
• 是否落实改进措施？
• 如何验证评审效果？

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