10.2 不符合与纠正措施

ISO 14001:2026　10 改进

条款正文

发生不符合时，组织应：
a)对不符合做出响应，采取措施控制并纠正，处理后果（包括减轻不利的环境影响）；
b)通过评审不符合、确定原因、确定是否存在或可能发生类似不符合，评价消除不符合原因的措施需求，以使其不在其他地方再次发生或发生；
c)实施任何所需的措施；
d)评审所采取的任何纠正措施的有效性；
e)必要时对环境管理体系进行变更。
纠正措施应与所遇到的不符合的影响（包括环境影响）的严重程度相适应。应保持成文信息作为不符合的性质、采取的后续措施以及任何纠正措施结果的证据。

审核要点

• 识别不符合
• 及时采取措施
• 分析根本原因
• 制定纠正措施
• 落实责任部门
• 明确完成期限
• 效果验证
• 防止再发生
• 形成闭环管理
• 保持相关记录

审核证据示例

• 不符合项报告
• 原因分析记录
• 纠正措施记录
• 整改实施记录
• 效果验证记录
• 投诉整改记录
• 超标整改记录
• 环境事故调查报告
• 管理评审记录
• 持续改进记录

审核记录示例

查阅不符合控制程序1份。

高频问题清单

• 未开展原因分析
• 原因分析流于形式
• 纠正措施不充分
• 整改超期未完成
• 效果未验证
• 问题反复发生
• 无整改记录
• 投诉未闭环
• 超标问题未整改
• 事故整改不到位

审核公式

发现问题找原因，
纠正措施要扎根；
验证效果防再犯，
闭环管理见真金。

审核链条

发现不符合 → 采取控制措施 → 原因分析 → 制定纠正措施 → 实施整改 → 效果验证 → 防止再发生

不符合项（NC）格式

• 原因分析记录
• 纠正措施记录
• 整改实施记录
• 效果验证记录
• 投诉整改记录
• 超标整改记录
• 环境事故调查报告
• 管理评审记录
• 持续改进记录
查阅原因分析记录3份。
查阅纠正措施实施记录3份。
查阅效果验证记录3份。
查阅环境投诉整改记录1份。
查阅废气超标整改记录1份。
查阅环境事故调查报告1份。
访谈环境管理负责人1名。
经核实，组织能够对环境管理体系运行中发现的不符合采取纠正措施，分析原因并验证整改效果，防止类似问题再次发生。
审核抽查环境异常事件管理活动，发现组织发生危险废物标签脱落问题后未采取纠正措施。
无法证实组织已针对不符合采取措施进行控制和纠正。
不符合ISO14001:2015第10.2条有关：
“当发生不符合时，组织应对不符合做出应对，并适用时采取措施控制和纠正不符合。”
的要求。
审核抽查环境管理体系运行活动，发现废水监测连续超标，但组织未分析原因。
无法证实组织已评价消除不符合原因的措施需求。
不符合ISO14001:2015第10.2条有关：
“组织应通过评审不符合、确定不符合原因来评价是否需要采取措施，以消除产生不符合的原因。”
的要求。
审核抽查纠正措施管理活动，发现内部审核发现的问题已制定整改措施，但未验证整改效果。
无法证实组织已评价纠正措施有效性。
不符合ISO14001:2015第10.2条有关：
“组织应评审所采取纠正措施的有效性。”
的要求。
审核抽查环境事故管理活动，发现组织连续两年发生相同类型危险化学品泄漏事件。
无法证实组织已采取措施防止不符合再次发生。
不符合ISO14001:2015第10.2条有关：
“组织应实施所需措施，以防止不符合再次发生。”
的要求。
审核抽查纠正措施管理活动，发现组织无法提供不符合处理记录及整改验证记录。
无法证实组织已保留不符合和纠正措施相关成文信息。
不符合ISO14001:2015第10.2条有关：
“组织应保留成文信息作为不符合性质、所采取措施及纠正措施结果的证据。”
的要求。
审核抽查环境管理体系运行活动，发现内部审核连续两年发现危险废物管理同类问题，整改后再次发生。
无法证实组织已消除不符合产生的原因。
不符合ISO14001:2015第10.2条有关：
“组织应评价是否需要采取措施，以消除产生不符合的原因，使其不再发生或不在其他地方发生。”
的要求。
审核抽查纠正措施管理活动，发现组织针对内部审核发现的问题仅完成整改，未开展原因分析和有效性验证。
无法证实组织已实施并评价纠正措施有效性。
不符合ISO14001:2015第10.2条有关：
“组织应评审所采取纠正措施的有效性。”
的要求。

常见问题清单

• 如何处理环境不符合？
• 如何识别不符合原因？
• 是否开展原因分析？
• 是否制定纠正措施？
• 如何评价纠正措施有效性？
• 如何防止问题再次发生？
• 环境投诉如何整改？
• 环境超标如何整改？
• 环境事故如何整改？
• 如何保存整改记录？

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