5.3 组织的作用、职责和权限

ISO 14001:2015　5 领导作用

条款正文

最高管理者应在界定的环境管理体系范围内建立、实施并保持环境方针，环境方针应：
a)适合于组织的宗旨和所处的环境，包括其活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；
b)为制定环境目标提供框架；
c)包括保护环境的承诺，其中包含污染预防及其他与组织所处环境有关的特定承诺；
注：保护环境的其他特定承诺可包括资源的可持续利用、减缓和适应气候变化、保护生物多样性和生态系统。
d)包括履行其合规义务的承诺；
e)包括持续改进环境管理体系以提升环境绩效的承诺。
环境方针应：
——以文件化信息的形式予以保持；
——在组织内得到沟通；
——可为相关方获取。

审核要点

• 明确岗位职责
• 明确岗位权限
• 明确管理者职责
• 明确部门职责
• 明确员工职责
• 明确环保负责人
• 建立职责沟通机制
• 职责得到传达
• 建立履职考核机制
• 定期评审职责适宜性

审核证据示例

• 组织架构图
• 岗位职责说明书
• EMS职责分配表
• 任命文件
• 环保责任书
• 培训记录
• 履职考核记录
• 环保会议记录
• 管理评审记录
• 应急职责文件

审核记录示例

查阅组织架构图1份。
查阅岗位职责说明书3份。
查阅环境管理职责分配表1份。
查阅环保责任书2份。
查阅任命文件1份。
访谈环境管理负责人1名。
访谈部门负责人2名。
访谈员工2名。
经核实，组织已明确环境管理体系相关岗位职责和权限，并进行了沟通和分配，相关人员能够说明本岗位承担的环境管理职责。

高频问题清单

• 职责不明确
• 环保负责人未任命
• 员工不清楚职责
• 职责交叉重叠
• 职责无人承担
• 履职考核缺失
• 新岗位未更新职责
• 文件与实际不符
• 责任落实不到位
• 环保工作依赖个别人

审核公式

环保职责分到岗，
权限落实有人扛；
人人知道做什么，
体系运行有保障。

审核链条

组织架构建立 → 职责分配 → 权限授权 → 宣贯培训 → 履职实施 → 监督检查 → 绩效考核 → 持续优化

不符合项（NC）格式

审核抽查环境管理体系职责分配活动，发现组织未明确环境管理体系相关岗位职责，无法提供职责分工文件。
无法证实环境管理体系相关角色、职责和权限已得到分配和沟通。
不符合ISO14001:2015第5.3条有关：
“最高管理者应确保环境管理体系相关角色的职责和权限得到分配和沟通。”
的要求。
审核抽查危险废物管理活动，发现危险废物管理职责涉及多个部门，但未明确责任部门和责任人。
无法证实组织已明确环境管理体系相关职责和权限。
不符合ISO14001:2015第5.3条有关：
“最高管理者应确保环境管理体系相关角色的职责和权限得到分配和沟通。”
的要求。
审核抽查环境管理体系运行活动，发现环境绩效统计和报告工作无人负责，无法提供相关职责文件。
无法证实组织已明确环境管理体系运行和报告职责。
不符合ISO14001:2015第5.3条有关：
“最高管理者应确保职责和权限得到分配和沟通。”
的要求。
审核抽查环境管理体系管理活动，发现组织未指定人员向最高管理者报告环境管理体系绩效。
无法证实组织已确保环境管理体系绩效得到报告。
不符合ISO14001:2015第5.3条有关：
“确保向最高管理者报告环境管理体系绩效。”
的要求。

常见问题清单

• 如何确定环境管理职责？
• 是否建立岗位职责？
• 是否明确环境管理负责人？
• 是否明确各部门环保职责？
• 员工如何了解职责？
• 是否进行职责培训？
• 如何考核职责落实？
• 职责变化如何更新？
• 是否明确应急职责？
• 请举例说明职责落实情况。

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