5.1 领导作用与承诺

ISO 14001:2015　5 领导作用

条款正文

最高管理者应通过下述方面证实其在环境管理体系方面的领导作用和承诺：
a)对环境管理体系的有效性负责；
b)确保建立环境方针和环境目标，并确保其与组织的战略方向及所处的环境相一致；
c)确保将环境管理体系要求融入组织的业务过程；
d)确保可获得环境管理体系所需的资源；
e)就有效环境管理的重要性和符合环境管理体系要求的重要性进行沟通；
f)确保环境管理体系实现其预期结果；
g)指导并支持员工对环境管理体系的有效性做出贡献；
h)促进持续改进；
i)支持其他相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用。
注：本标准所提及的“业务”可广义地理解为涉及组织存在目的的那些核心活动。

审核要点

• 是否体现领导承诺
• 是否建立环境方针
• 是否配置资源
• 是否融入业务过程
• 是否推动持续改进
• 是否支持环境管理工作
• 是否明确管理职责
• 是否促进环境绩效提升
• 是否关注合规义务
• 是否推动全员参与

审核证据示例

• 环境方针
• 环境目标
• 管理评审记录
• 环保专题会议记录
• 资源配置记录
• 环保投资资料
• 环境绩效报告
• 任命文件
• 环境改进项目资料
• 环境管理考核资料

审核记录示例

查阅环境方针1份。
查阅环境目标1份。
查阅管理评审记录1份。
查阅环保专题会议纪要2份。
查阅环境绩效分析报告1份。
查阅环保投资资料1份。
访谈最高管理者1名。
访谈环境管理负责人1名。
经核实，最高管理者能够对环境管理体系有效性承担责任，通过资源配置、目标管理、绩效评价及持续改进等方式履行领导作用和承诺。

高频问题清单

• 管理层参与不足
• 资源配置不足
• 环境目标未关注
• 环境绩效未跟踪
• 管理评审流于形式
• EMS未融入业务
• 责任落实不到位
• 持续改进缺乏证据
• 环保工作仅靠体系部门
• 环境管理与经营脱节

审核公式

领导重视是关键，
环保责任扛在肩；
资源目标全落实，
持续改进走在前。

审核链条

领导承诺 → 环境方针制定 → 资源配置 → 职责落实 → 体系运行 → 绩效监测 → 管理评审 → 持续改进

不符合项（NC）格式

审核抽查环境管理体系管理活动，发现最高管理者连续两年未参加环境管理体系管理评审活动，无法提供相关会议记录或决策证据。
无法证实最高管理者已对环境管理体系的有效性承担责任。
不符合ISO14001:2015第5.1条有关：
“最高管理者应对环境管理体系的有效性负责。”
的要求。
审核抽查环境管理体系资源管理活动，发现组织未对废气治理设施维护、危险废物管理等活动配置必要资源，无法提供资源配置计划。
无法证实最高管理者已确保环境管理体系所需资源可获得。
不符合ISO14001:2015第5.1条有关：
“确保环境管理体系所需资源可获得。”
的要求。
审核抽查环境目标管理活动，发现组织连续两年未完成主要环境目标，但未见管理层组织原因分析和改进活动记录。
无法证实最高管理者已推动环境管理体系持续改进。
不符合ISO14001:2015第5.1条有关：
“促进持续改进。”
的要求。
审核抽查环境管理体系运行活动，发现环境管理体系要求未融入生产管理、设备管理等业务过程。
无法证实最高管理者已将环境管理体系要求融入组织业务过程。
不符合ISO14001:2015第5.1条有关：
“确保环境管理体系要求融入组织的业务过程。”
的要求。

常见问题清单

• 最高管理者如何体现对EMS的承诺？
• 环境管理体系如何融入经营管理？
• 如何确保环境目标实现？
• 如何配置环境管理资源？
• 如何推动持续改进？
• 如何支持环境管理人员开展工作？
• 如何推动全员参与环境管理？
• 如何确保环境管理要求落实？
• 如何关注环境绩效提升？
• 请举例说明领导参与环境管理活动情况。

加入检查表 →