4.4 环境管理体系

ISO 14001:2015　4 组织所处的环境

条款正文

为实现组织的预期结果，包括提升其环境绩效，组织应根据本标准的要求建立、实施、保持并持续改 进环境管理体系，包括所需的过程及其相互作用。

组织建立并保持环境管理体系时，应考虑在4.1和4.2中所获得的知识。

审核要点

• EMS建立并实施
• EMS过程识别
• EMS过程运行受控
• 重要环境因素管理
• 合规义务落实
• 运行控制建立
• 环境绩效监测
• 内审和管理评审实施
• 持续改进机制建立
• EMS有效运行

审核证据示例

EMS体系文件
• 环境管理体系程序文件
• 环境目标指标
• 环境管理制度
• 运行控制文件

审核记录示例

查阅环境管理体系过程清单1份。
查阅过程关系图1份。
查阅环境目标管理资料1份。
查阅环境绩效统计资料1份。
抽查运行控制记录3份。
访谈环境管理负责人1名。
访谈过程负责人2名。
经核实，组织已建立环境管理体系所需过程，明确过程顺序和相互作用，并实施有效管理和控制。

高频问题清单

体系运行类
• EMS未有效运行
• 环境管理职责不明确
• 体系文件与实际脱节
• EMS流于形式

审核公式

过程识别不能少，
输入输出要配套；
职责资源全落实，
体系运行才有效。

审核链条

过程识别 → 输入输出确定 → 职责分配 → 运行控制 → 绩效监测 → 持续改进

不符合项（NC）格式

审核抽查环境管理体系运行活动，发现组织未能提供环境管理体系过程关系资料，无法说明各过程之间的相互作用关系。
无法证实环境管理体系所需过程已得到确定和管理。
不符合ISO14001:2015标准4.4条有关：
“组织应建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，包括所需过程及其相互作用。”
的要求。

常见问题清单

• 是否建立环境管理体系？
• 是否识别EMS所需过程？
• 是否明确过程之间关系？
• 是否建立环境管理制度？
• 是否识别和控制重要环境因素？
• 是否建立运行控制措施？
• 是否配置环境管理资源？
• 是否建立监视和测量机制？
• 是否开展内部审核和管理评审？
• 是否持续改进环境绩效？

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