4.2 理解相关方的需求和期望

ISO 14001:2015　4 组织所处的环境

条款正文

组织应确定：
a)  与环境管理体系有关的相关方；
b)  这些相关方的有关需求和期望（即要求）；
c)  这些需求和期望中那些将成为其合规义务。

审核要点

• 识别相关方
• 识别需求期望
• 确定合规义务
• 识别客户要求
• 识别监管要求
• 识别社区要求
• 形成管理清单
• 定期更新
• 应用于体系策划
• 保持相关记录

审核证据示例

• 相关方识别清单
• 合规义务清单
• 法律法规清单
• 客户环保要求
• 社区沟通记录
• 投诉处理记录
• 管理评审资料
• 风险机遇分析
• 环境目标资料
• 会议纪要

审核记录示例

查阅相关方识别清单1份。
查阅合规义务清单1份。
查阅法律法规识别资料1份。
查阅客户环保要求资料1份。
查阅投诉处理记录2份。
访谈环境管理负责人1名。
经核实，组织能够识别环境管理体系相关方及其需求和期望，并确定适用的合规义务。

高频问题清单

• 相关方识别不全
• 忽略社区要求
• 忽略客户环保要求
• 合规义务遗漏
• 未及时更新
• 无需求分析记录
• 未用于体系策划
• 法规识别不全
• 管理层不清楚
• 需求变化未跟踪

审核公式

相关各方要找全，
需求期望要摸清；
法规客户加周边，
持续更新不能停。

审核链条

识别相关方 → 收集需求期望 → 确定合规义务 → 风险机遇分析 → EMS策划 → 目标制定 → 体系运行

不符合项（NC）格式

审核抽查相关方需求管理活动，发现组织未识别环境管理体系相关方，无法提供相关方需求识别记录。
无法证实组织已确定与环境管理体系有关的相关方及其要求。
不符合ISO14001:2015第4.2条有关：
“组织应确定与环境管理体系有关的相关方以及这些相关方的有关需求和期望。”
的要求。
审核抽查合规义务管理活动，发现组织未识别地方生态环境主管部门发布的排污管理要求。
无法证实组织已确定相关方要求中需要遵守的合规义务。
不符合ISO14001:2015第4.2条有关：
“组织应确定这些需求和期望中哪些将成为其合规义务。”
的要求。
审核抽查相关方需求管理活动，发现组织未定期评审客户、周边社区及监管机构需求变化情况。
无法证实组织已持续识别相关方需求和期望。
不符合ISO14001:2015第4.2条有关：
“组织应监视和评审有关相关方的信息及其有关需求和期望。”
的要求。

常见问题清单

• 组织识别了哪些相关方？
• 如何识别相关方需求？
• 是否识别监管部门要求？
• 是否识别社区关注事项？
• 是否识别客户环保要求？
• 是否识别投资方要求？
• 如何确定合规义务？
• 是否定期更新需求？
• 需求变化如何传递？
• 需求如何用于体系策划？

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