4.1 理解组织及其组织环境

ISO 14001:2015　4 组织所处的环境

条款正文

组织应确定与其宗旨有关并影响其实现环境管理体系预期结果的能力的外部和内部问题。这些问题应包括收组织影响的或能够影响组织的环境状况。

审核要点

• 是否识别内部环境因素
• 是否识别外部环境因素
• 是否形成分析结果
• 是否考虑环境管理要求
• 是否考虑法律法规变化
• 是否考虑市场变化
• 是否考虑技术变化
• 是否考虑社会环境变化
• 是否定期评审更新
• 是否用于体系策划

审核证据示例

• 环境分析报告
• SWOT分析资料
• 战略规划文件
• 行业分析报告
• 法律法规识别资料
• 管理评审记录
• 风险机遇分析资料
• 环境管理规划
• 会议纪要
• 环境目标制定依据

审核记录示例

查阅组织环境分析报告1份。
查阅SWOT分析资料1份。
查阅战略规划文件1份。
查阅行业分析报告1份。
查阅管理评审记录1份。
访谈环境管理负责人1名，了解环境分析机制。
访谈最高管理者1名，了解环境因素对组织发展的影响。
经核实，组织能够识别影响环境管理体系的内外部因素，并定期进行分析和评审，为环境管理体系策划提供依据。

高频问题清单

• 未开展环境分析
• 环境分析流于形式
• 未识别环保政策变化
• 分析内容不完整
• 未定期更新
• 仅关注经营环境
• 未考虑环境风险
• 无分析记录
• 分析结果未应用
• 环境因素识别不足

审核公式

内外环境先看清，
环境因素要摸明；
影响目标和体系，
环境变化要跟踪。

审核链条

内外部环境识别 → 环境影响分析 → 风险机遇评价 → 体系策划 → 环境目标制定 → 体系运行 → 管理评审更新

不符合项（NC）格式

审核抽查环境管理体系策划活动，发现组织未能提供环境分析资料，无法说明影响环境管理体系运行的主要内外部因素。
无法证实组织已确定与其宗旨和战略方向相关并影响环境管理体系预期结果实现的内外部因素。
不符合ISO14001:2015标准4.1条有关：
“组织应确定与其宗旨相关并影响其实现环境管理体系预期结果能力的外部和内部因素。”
的要求。

常见问题清单

• 组织如何识别内外部环境因素？
• 是否开展环境分析？
• 哪些环境因素会影响EMS运行？
• 是否识别环保政策变化？
• 是否关注行业环境风险？
• 是否分析市场环境变化？
• 是否关注自然环境影响？
• 环境变化如何更新？
• 谁负责环境分析工作？
• 环境分析结果如何应用？

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