10.1 总则

ISO 14001:2015　10 改进

条款正文

组织应确定改进的机会（见9.1、9.2和9.3），并实施必要的措施，以实现其环境管理体系的预期结果。

审核要点

• 识别改进机会
• 提升环境绩效
• 利用绩效数据改进
• 利用内审结果改进
• 利用管理评审结果改进
• 利用投诉信息改进
• 利用事故经验改进
• 跟踪改进效果
• 推动持续优化
• 提高EMS有效性

审核证据示例

• 改进项目记录
• 环境绩效分析报告
• 环境目标完成情况
• 内审报告
• 管理评审报告
• 环境投诉处理记录
• 环境事故分析报告
• 节能降耗项目资料
• 环保技改项目资料
• 持续改进记录

审核记录示例

查阅环境绩效分析报告1份。
查阅环境目标完成情况统计资料1份。
查阅内部审核报告1份。
查阅管理评审报告1份。
查阅节能降耗改进项目资料2份。
查阅废气治理设施升级改造资料1份。
查阅环境投诉整改记录1份。
查阅改进效果验证记录2份。
访谈环境管理负责人1名。
经核实，组织能够识别环境管理体系改进机会，通过节能降耗、污染治理提升及管理优化等措施持续提高环境绩效和环境管理体系有效性。

高频问题清单

• 无持续改进证据
• 改进项目长期停滞
• 环境绩效无提升
• 内审问题重复发生
• 管理评审措施未落实
• 改进效果未评价
• 投诉问题重复出现
• 环保设施问题长期存在
• 改进活动流于形式
• 无改进记录

审核公式

发现问题快改进，
环境绩效再提升；
体系优化不停步，
绿色发展向前进。

审核链条

绩效评价 → 问题发现 → 改进机会识别 → 制定措施 → 实施改进 → 效果验证 → 持续优化

不符合项（NC）格式

审核抽查环境异常事件管理活动，发现组织发生危险废物标签脱落问题后未采取纠正措施。
无法证实组织已针对不符合采取措施进行控制和纠正。
不符合ISO14001:2015第10.2条有关：
“当发生不符合时，组织应对不符合做出应对，并适用时采取措施控制和纠正不符合。”
的要求。
审核抽查环境管理体系运行活动，发现废水监测连续超标，但组织未分析原因。
无法证实组织已评价消除不符合原因的措施需求。
不符合ISO14001:2015第10.2条有关：
“组织应通过评审不符合、确定不符合原因来评价是否需要采取措施，以消除产生不符合的原因。”
的要求。
审核抽查纠正措施管理活动，发现内部审核发现的问题已制定整改措施，但未验证整改效果。
无法证实组织已评价纠正措施有效性。
不符合ISO14001:2015第10.2条有关：
“组织应评审所采取纠正措施的有效性。”
的要求。
审核抽查环境事故管理活动，发现组织连续两年发生相同类型危险化学品泄漏事件。
无法证实组织已采取措施防止不符合再次发生。
不符合ISO14001:2015第10.2条有关：
“组织应实施所需措施，以防止不符合再次发生。”
的要求。
审核抽查纠正措施管理活动，发现组织无法提供不符合处理记录及整改验证记录。
无法证实组织已保留不符合和纠正措施相关成文信息。
不符合ISO14001:2015第10.2条有关：
“组织应保留成文信息作为不符合性质、所采取措施及纠正措施结果的证据。”
的要求。
审核抽查环境管理体系运行活动，发现内部审核连续两年发现危险废物管理同类问题，整改后再次发生。
无法证实组织已消除不符合产生的原因。
不符合ISO14001:2015第10.2条有关：
“组织应评价是否需要采取措施，以消除产生不符合的原因，使其不再发生或不在其他地方发生。”
的要求。
审核抽查纠正措施管理活动，发现组织针对内部审核发现的问题仅完成整改，未开展原因分析和有效性验证。
无法证实组织已实施并评价纠正措施有效性。
不符合ISO14001:2015第10.2条有关：
“组织应评审所采取纠正措施的有效性。”
的要求。

常见问题清单

• 组织如何识别改进机会？
• 如何提升环境绩效？
• 如何利用监测结果改进？
• 如何利用内审结果改进？
• 如何利用管理评审结果改进？
• 如何利用投诉信息改进？
• 如何利用事故事件改进？
• 如何跟踪改进效果？
• 如何持续优化环境管理体系？
• 请举例说明近年的环境改进项目。

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